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监管层将出基金子公司风控细则-【新闻】

发布时间:2021-05-28 12:42:11 阅读: 来源:洗浴锅炉厂家

监管层将出基金子公司风控细则

因打万能牌,基金子公司规模迅速膨胀,但风控问题一直令市场对基金子公司的这种野蛮式扩张捏了一把汗。有消息人士透露,监管层将酝酿出台基金子公司方面的细则和指引。

“近来证监会来我公司视察,视察的主要内容就是摸底基金子公司,监管层似乎有意要出台子公司业务和风控层面细则指引。”总部位于北京金融街附近的某基金子公司人员称,“虽然目前相关细则并未出台,但是主要内容应在于风控体系。”

实际上,证监会在上周末刚刚召开的新闻发布会上也表示,下一步基金业协会将发挥协会作用,通过制定业务指引及自律规范,推动子公司规范运作和防范风险,同时证监会将注重对基金子公司进行事中事后监督检查。

“相比基金子公司刚刚成立之际,监管层对子公司产品申报材料的要求已经严格了许多。”一家大型基金公司子公司人员透露,起初子公司相关产品的申报非常简单,近来监管层对子公司产品的审批表格进行了更换,而这份表格几乎涉及了产品的每一个细节,还对是否投向房地产这一项进行单列。

对此,证监会相关人员则表示,对于子公司的监控主要在于加强非现场监控,通过信息统计分析,跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险,防止发生区域性和系统性风险。事实上证监会的如此态度也让基金公司有所行动。日前某基金公司人员对北京商报记者表示,该公司原本打算投向我国南部的一个房地产项目,因觉风险较大,该公司主动拒绝了该项目,同时子公司人员投资股票、期货甚至基金都得向基金公司汇报,防止出现内幕交易。

监管层除了有意引导基金子公司以外,证监会还起草了私募基金监管办法。证监会相关人员上周末公开表示,目前,证监会正在根据《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》的要求,起草私募投资基金监管法规,拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。该法规将明确证监会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度,同时行业协会也在同时起草私募基金管理人和私募基金登记备案办法和相关行业自律规则。

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